体系审核(如质量管理体系ISO9001、环境管理体系ISO14001、职业健康安全管理体ISO45001等)的现场检查是验证管理体系运行有效性的关键环节。
审核员需通过观察、询问、抽样检查等方式，确认企业是否按照体系标准要求执行，并识别潜在改进机会。
本文将围绕现场检查内容和检查方法展开，涵盖审核要点、常见问题及审核技巧，确保审核过程全面、客观、有效。
一、现场检查内容
1、文件与记录的检查
（1）文件控制
现场使用的文件(如作业指导书、工艺标准、检验规范)是否为最新受控版本。
文件是否清晰、完整，易于员工理解和使用。
文件的审批、发放、回收、作废是否符合程序要求。
（2）记录管理
关键记录(如检验记录、设备点检表、培训记录)是否完整、可追溯。
记录填写是否规范，有无涂改、缺失或造假情况。
记录的保存期限是否符合体系要求。
（3）法律法规与标准符合性
是否识别并更新适用的法律法规(如环保、安全、质量标准)。
现场操作是否符合法规要求(如特种设备检验、危废管理)。
2、现场环境与设施管理
（1）5S管理(整理、整顿、清扫、清洁、素养)
现场是否整洁有序，物料、工具是否定置管理。
是否存在不必要的物品堆积，影响安全或效率。
（2）设备与工装管理
设备是否定期维护保养，有无点检记录。
关键设备(如检测仪器、生产设备)是否校准并在有效期内。
设备安全防护装置(如急停按钮、防护罩)是否完好。
（3）环境与安全控制
危险化学品是否规范存储(如防火、防泄漏措施)。
废气、废水、噪音等环保指标是否符合法规要求。
职业健康安全防护(如防尘口罩、耳塞)是否到位。
3、人员操作与培训
（1）作业规范性
员工是否按照标准作业指导书(SOP)操作。
关键工序(如焊接、热处理)是否受控，参数是否记录。
是否存在违规操作(如无证上岗、擅自更改工艺)。
（2）人员能力与培训
关键岗位(如质检员、叉车司机)是否持证上岗。
新员工或转岗员工是否经过培训并考核合格。
员工是否了解本岗位的EHS(环境、健康、安全)要求。
4、产品与过程控制
（1）物料与产品标识
原材料、半成品、成品是否有清晰的状态标识(如待检、合格、不合格)。
批次管理是否可追溯(如生产日期、批号)。
（2）过程质量控制
关键质量控制点(如首件检验、巡检)是否执行。
不合格品是否隔离并按规定处理(如返工、报废)。
5、应急与风险管理
（1）应急预案
消防设施(灭火器、消防栓)是否定期检查。
员工是否熟悉应急逃生路线和急救措施。
（2）风险管控
是否识别关键风险(如机械伤害、电气安全)。
是否采取控制措施(如安全联锁、警示标识)。
二、现场检查方法
1、抽样检查法
随机抽取一定数量的记录、产品或操作过程，评估其符合性。
例如:抽查10份检验记录，确认是否按标准执行。
2、观察法
直接观察员工操作、设备运行、环境管理情况。
例如:观察员工是否佩戴防护用品，设备是否正常运行。
3、访谈法
与员工、班组长、管理人员交流，了解其对体系要求的认知。
例如:询问操作人员“如果发现不合格品，如何处理?”
4、文件追溯法
从记录反推执行情况，如从生产记录查原材料验收记录。
例如:检查某批次产品的生产记录，确认原材料是否合格。
5、模拟测试法
模拟突发事件(如消防演练)，测试应急响应能力。
例如:临时触发火警警报，观察员工疏散情况。
三、常见不符合项示例
1、文件管理问题:作业指导书未更新，作废文件仍在使用。
2、记录问题:设备点检记录缺失或补签。
3、操作问题:员工未按SOP操作，导致产品不良。
4、安全风险:危险区域无警示标识，消防通道堵塞。
5、培训问题:新员工未经培训直接上岗。
四、审核技巧与注意事项
1、保持客观:基于事实和证据，避免主观判断。
2、深入挖掘:发现表面问题后，追溯根本原因(如流程缺陷)。
3、沟通技巧:以开放式提问(如“如何确保产品质量?”)获取更多信息。
4、记录详细:拍照、记录关键证据，便于后续报告编写。
综上所述，企业在进行体系认证时
还是要选择专业的认证机构
让专业的审核老师对体系进行审核
才能保证体系认证的有效性、合规性
